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還未從高管“內(nèi)斗”中恢復元氣的科融環(huán)境(300152.SZ),又再度遭遇被證監(jiān)會立案調(diào)查的“黑天鵝”。 近日,科融環(huán)境發(fā)布公告稱,包括公司控股股東、實際控制人及兩大關(guān)聯(lián)方均接到中國證監(jiān)會下發(fā)的《調(diào)查通知書》,原因則是涉嫌信息披露違法違規(guī)。 盡管并未透露被立案調(diào)查的具體原因,但12月2日中原證券(601375.SH)披露也接到的《立案調(diào)查通知書》公告,則預示著上述科融環(huán)境各方涉嫌的信披違規(guī)行為,或與去年6月公司的控股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)。 12月4日,科融環(huán)境的有關(guān)人士向21世紀經(jīng)濟報道記者間接證實了上述說法的真實性,但對于其中涉及的詳細情況則不愿透露。 值得關(guān)注的是,此次科融環(huán)境被立案調(diào)查時,科融環(huán)境的有關(guān)重組正在進行,雖然上述接近科融環(huán)境的人士稱希望不會影響到目前正在進行的重組,但情況或已并不樂觀。 “蛇吞象”易主或踩雷 根據(jù)科融環(huán)境最新披露的公告顯示,此次接到證監(jiān)會《立案調(diào)查通知書》的除公司控股股東徐州豐利科技發(fā)展投資有限公司(下稱“豐利科技”)、實際控制人毛鳳麗外,還包括公司關(guān)聯(lián)方天津豐利創(chuàng)新投資有限公司(下稱“豐利創(chuàng)投”)和豐利財富(北京)國際資本管理股份有限公司(下稱“豐利財富”)。 其中,豐利科技與豐利創(chuàng)投被立案調(diào)查的原因均是涉嫌信披違法違規(guī),毛鳳麗和豐利財富則是涉嫌違反證券法律法規(guī)。 同日晚間,中原證券亦公告稱,公司因在擔任豐利創(chuàng)投收購徐州杰能科技發(fā)展有限公司(即豐利科技的原名,下稱“杰能科技”)股權(quán)事項的財務(wù)顧問過程中涉嫌未勤勉盡責,也被立案調(diào)查。 由此,與科融環(huán)境相關(guān)方此次被立案調(diào)查的具體原因,外界普遍認為在于去年的“蛇吞象”易主事件。 2016年6月底,由毛鳳麗攜豐利科技以稅后8.5億元的價格獲得杰能科技37名自然人股東轉(zhuǎn)讓的91.96%股權(quán),從而間接獲得科融環(huán)境29.46%的股份。 這次股權(quán)轉(zhuǎn)讓被認為是一次“精妙”的設(shè)計,原因則在于去年6月6日以前,杰能科技還持有科融環(huán)境32.41%股權(quán),但最終前者先于股權(quán)轉(zhuǎn)讓時,以大宗交易的方式減持了上市公司2.95%股份,從而避免了豐利科技因股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后而觸發(fā)30%要約收購紅線。 不過在整個股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中,仍存在諸多問題需要解釋,其中最主要的便是豐利創(chuàng)投收購杰能科技的資金來源問題。 根據(jù)21世紀經(jīng)濟報道去年11月的報道,彼時知情人士透露,豐利創(chuàng)投支付的所有收購資金中,僅6000余萬為自有資金,其余部分中的7億來自股權(quán)質(zhì)押借款,并且還有1.3億元為被收購方杰能科技大宗交易減持后所得款項的借款。 (詳情請參見《21世紀經(jīng)濟報道》2016年11月11日《蛇吞象式并購B面:17倍杠桿的危險游戲》的報道。) 有關(guān)這一點,在豐利創(chuàng)投發(fā)布的詳式權(quán)益變動書中,則披露為所需資金均為自有資金或自籌資金,且不存在直接或者間接來源于上市公司及其關(guān)聯(lián)方的情形。 12月4日,一位接近科融環(huán)境的人士表示,上市公司相關(guān)方被立案調(diào)查確實大概率與去年的股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān),至于具體的資金來源問題,則暫時無法透露。同時他表示,實際上早在去年11月時,監(jiān)管部門曾就這一問題進行過問詢,但最終似乎并沒有結(jié)果。 此外,21世紀經(jīng)濟報道記者獲悉,毛鳳麗等人12月5日或?qū)⒏吧罱凰?就有關(guān)本次重大資產(chǎn)重組事項,以及立案調(diào)查事項進行問詢答復交流。 重組恐受影響 值得注意的是,既然去年11月時監(jiān)管部門即就上文提及的股權(quán)收購的資金來源問題進行過調(diào)查,為何又會在近日下發(fā)立案調(diào)查通知書? 對此,上述科融環(huán)境人士表示,其中原因或與前一段時間鬧得沸沸揚揚的公司前副董事長、財務(wù)負責人張永輝的“被離職”事件有關(guān)。 資料顯示,去年豐利創(chuàng)投接盤入主科融環(huán)境后,同屬于“豐利系”的張永輝便先后成功出任上市公司副董事長及財務(wù)負責人等職務(wù)。 但“意外”的是,今年9月,科融環(huán)境稱張永輝已主動辭職,并在隨后“一石激起千層浪”,遭到張永輝公開表示自己屬于“被辭職”。盡管雙方為此多有爭論,但最新的結(jié)局是張永輝的徹底去職。 一位接近毛鳳麗的人士表示,早在豐利創(chuàng)投接手科融環(huán)境后,包括毛鳳麗、張永輝等在內(nèi)的“豐利系”人士曾有約定,將先暫時擔任上市公司的有關(guān)管理層,待尋找到合適的人選后再主動離職以騰出職位。 這一點在今年9月底科融環(huán)境回復給江蘇省證監(jiān)局的問詢函中,亦有所提及。 張永輝在回復意見中稱,自己最早于2016年11月-12月期間,曾向毛鳳麗申請辭去上市公司多項職務(wù),但在后者的勸說后最終打消辭職念頭,并繼續(xù)履職。而在9月份公司披露的辭職公告,張永輝稱并非自己真實意思的表示。 12月5日,21世紀經(jīng)濟報道記者亦多番聯(lián)系張永輝,但并未取得有效聯(lián)系。不過此前有媒體稱,張永輝已經(jīng)將相關(guān)材料提交給了江蘇省證監(jiān)局。 上述接近科融環(huán)境人士稱,在“被離職”事件后,已經(jīng)從公司完全去職的張永輝,目前仍在尋求有關(guān)途徑維護自己的權(quán)益,而最新的立案調(diào)查也或源于其向監(jiān)管部門提交的材料。 高管“內(nèi)斗”之后又迎來立案調(diào)查的“黑天鵝”,使科融環(huán)境正在停牌籌劃的重大事項重組也面臨波折。 今年上半年,科融環(huán)境原擬以支付現(xiàn)金并募集配套資金的方式收購從新三板摘牌的永葆環(huán)保70%股權(quán),但最終因諸多原因于今年7月宣布終止。但同時,科融環(huán)境又再度重啟永葆環(huán)保的重組,宣布以自有資金收購其100%股權(quán)。 | |
